科（kē）學技術活動違規行為（wéi）處理暫行規定

科學技術部令第19號

　　《科學技術活動違規行為處理暫行規定》已經2020年6月（yuè）18日科學技術部第10次部務會審議通過（guò），現予公布，自2020年9月1日起施行（háng）。

　　　　　　　　　　　部長王（wáng）誌剛

　　　　　　　　　二○二○年（nián）七月（yuè）十七日（rì）

科學技術活動違規行（háng）為處理暫行規定

　　第一（yī）章（zhāng）總則

　　第一條為規（guī）範科學（xué）技術活動違規行為處（chù）理，營造風清氣正的良好（hǎo）科研氛圍，根（gēn）據《中華人民共和國科學技術進步法》等法律法規（guī），製定本規定。

　　第二條對下列單位和人員在開展有（yǒu）關（guān）科（kē）學技術（shù）活動過程中出現的（de）違規行為的處理，適（shì）用本（běn）規定。

　　（一）受托管理機構及其工作人（rén）員，即受科學技術行政部門委托開展相關科學技術活動管理工作的機構及其工作人員（yuán）；

　　（二（èr））科學技術活動實施單位（wèi），即（jí）具體開（kāi）展科學技（jì）術活動的科學技（jì）術研究開發機構、高等學校、企業及其他組織；

　　（三）科（kē）學技術人員，即直接從事科學技術活動的人員和（hé）為科學技術活動提供管理、服務（wù）的人員；

　　（四（sì））科（kē）學技術活動（dòng）谘詢評審（shěn）專家，即為科學技術活（huó）動提供谘詢、評審、評估、評價等意見（jiàn）的專業人員；

　　（五（wǔ））第三方科學技術服務機構及（jí）其工作人員（yuán），即為科學技術活動提供審計、谘詢、績效評估評價、經紀、知識產權代理、檢（jiǎn）驗檢測、出版等服務的第三方機構及其工作人員。

　　第三條科學技術部加強對科學（xué）技術（shù）活動違規行為處理工作的統籌、協調和督促指導（dǎo）。

　　各級科學技術（shù）行政部門根據職責和（hé）權限對科學技術活動實（shí）施中發生的違規行為進行（háng）處理（lǐ）。

　　第四條科學技術活動違規（guī）行為的處（chù）理，應區分主觀過錯、性質、情節和危害（hài）程度，做到程序正當（dāng）、事（shì）實清楚、證據確鑿、依據準確、處理恰當。

　　第二（èr）章違規行為

　　第五條受托（tuō）管理（lǐ）機構的違規行為包括以（yǐ）下情形：

　　（一）采取弄虛作假等不（bú）正當手段獲（huò）得管理資格；

　　（二）內部（bù）管理混亂，影響受（shòu）托管理工作正常開展；

　　（三）重大事項未及時報告；

　　（四）存在管理過（guò）失，造成負麵影響（xiǎng）或財政資金損失；

　　（五）設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分受托管理的科研資金；

　　（六）隱瞞（mán）、包庇科學技術活動中相關單位或人員的違法違規行為；

　　（七）不（bú）配合監督檢查或評估（gū）評價工作，不整改、虛假整改或（huò）整改未達到要求；

　　（八）違（wéi）反任務委托協議等合同約定的主要義務；

　　（九）違反國家科學技術活動保密（mì）相關規定；

　　（十）法律、行政（zhèng）法規、部（bù）門（mén）規章或（huò）規範性文件規定的其他相關違規（guī）行為。

　　第六條受托管理機構工作人員的（de）違規行為包括以下情形：

　　（一）管理失職，造成負麵影響或財政資金損失；

　　（二（èr））設租尋租（zū）、徇私舞（wǔ）弊等利用組織科學技術活動之便謀取不正當（dāng）利益；

　　（三）承擔或參加所管（guǎn）理的科技計劃（專項、基金等）項目；

　　（四）參與（yǔ）所管理的科學技術活動中有關（guān）論文、著作、專利等科學技術成果的署（shǔ）名及（jí）相（xiàng）關科技獎（jiǎng）勵、人才評選等；

　　（五）未經批準在相關科學技術活動實施單位兼職（zhí）；

　　（六）幹預谘詢評審或（huò）向（xiàng）谘詢評（píng）審專家施加傾向（xiàng）性影響；

　　（七）泄（xiè）露科學技術活動管理（lǐ）過程中需保密的專家名單、專家意（yì）見、評審結論和立項安排等相關信息；

　　（八）違反回避製度要求，隱瞞利益衝突；

　　（九）虛報、冒（mào）領（lǐng）、挪用、套取所管理（lǐ）的科研資金；

　　（十）違反國家科學技術活動保（bǎo）密相關（guān）規定；

　　（十一）法律、行（háng）政法規、部門規章或規範性（xìng）文件規定的其他相關違規行為。

　　第七條科學技術活動實施單位的違規行為包括以下情形：

　　（一）在科學（xué）技術活動的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中提供（gòng）虛假材料，組織“打招呼”“走關係”等請托行（háng）為；

　　（二）管理失職，造（zào）成負麵影響或財政資金損失（shī）；

　　（三）無正（zhèng）當理由不履行科（kē）學技術活動管理合同約定的主要（yào）義務；

　　（四（sì））隱瞞、遷就、包庇、縱（zòng）容或參（cān）與本單位人員的違法違規活動；

　　（五）未經批準，違規（guī）轉包、分包科研任務；

　　（六）截留、擠占、挪用、套取、轉移（yí）、私（sī）分財政科研資金；

　　（七）不配合監督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

　　（八）不按規定上繳應收回（huí）的財政科研（yán）結餘資金；

　　（九）未按規定進行（háng）科技倫（lún）理審查並監督執（zhí）行；

　　（十）開展危害國家（jiā）安全、損害（hài）社會公共利益、危害（hài）人體健康的科學技術活動；

　　（十一）違反國家科學技術活動保密相關規定；

　　（十二）法律、行政法規、部門規章或規（guī）範性文件規定的其他相（xiàng）關違規行為。

　　第八條科學技術人（rén）員的違規行為包括以下情形：

　　（一）在科學（xué）技術（shù）活動的申報、評審、實施、驗收（shōu）、監督檢查和評估評價等活（huó）動中提供虛假材料，實施“打招呼”“走關係”等請（qǐng）托（tuō）行為；

　　（二）故意誇大（dà）研（yán）究（jiū）基礎、學術價值或（huò）科技成果的技術價值、社會經濟效益，隱瞞技術風險，造成負麵影響或財政資金損失；

　　（三）人才計劃入選者、重大科研項（xiàng）目負責人在聘期內或項目（mù）執行期內擅自變更（gèng）工作單位，造（zào）成負麵影響或（huò）財政資金（jīn）損失（shī）；

　　（四）故意（yì）拖延或拒不（bú）履行（háng）科學技術活動管理合同約定的主要義（yì）務；

　　（五）隨意降低目標任務和約定（dìng）要求，以項目實施周期（qī）外或不相關成果充抵交差；

　　（六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學技術成果，編造科學技（jì）術成果，侵犯（fàn）他人知識產（chǎn）權等；

　　（七）虛報、冒領、挪用、套取（qǔ）財（cái）政科研資金；

　　（八）不配（pèi）合監督檢查或評估評（píng）價工作，不整改、虛假整改（gǎi）或整改未達到要求；

　　（九）違反科技倫理規範；

　　（十）開展（zhǎn）危害（hài）國家安（ān）全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動；

　　（十一）違反國（guó）家科學技術活動保密（mì）相關規定；

　　（十二）法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行為。

　　第九（jiǔ）條科學技術（shù）活動谘詢評審專家的違（wéi）規行（háng）為包括（kuò）以下情形（xíng）：

　　（一）采取弄（nòng）虛作假等不正當手（shǒu）段獲取（qǔ）谘詢、評審、評估、評價、監督檢查資格；

　　（二）違反回避製度要求；

　　（三）接受“打招呼”“走關係”等（děng）請托；

　　（四（sì））引導（dǎo）、遊說其他專家或工作人員，影響谘詢、評審、評估（gū）、評價、監督檢查過程和結果；

　　（五）索取、收受利益（yì）相關方財物或其他（tā）不正當利益；

　　（六）出（chū）具明（míng）顯不當的谘詢、評審、評估、評價、監督檢查意見；

　　（七）泄漏（lòu）谘詢評審過程中需保密的申請人、專家名單、專家意見、評（píng）審結論等相（xiàng）關信息；

　　（八）抄（chāo）襲、剽竊谘詢評審對象的科學技術（shù）成果；

　　（九）違反國家科學技術活動保密相關（guān）規定；

　　（十）法（fǎ）律、行（háng）政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相（xiàng）關違規行為。

　　第十條第三方科學技術服務機構及其工作人員的違規行（háng）為包括以下情形：

　　（一）采取弄虛作假等不正當手段獲取科學技術活動相關業務；

　　（二）從事學術論文買賣、代寫（xiě）代投以及偽造、虛構、篡改研究（jiū）數據等；

　　（三）違反回避製度要求（qiú）；

　　（四）擅自委托他方代（dài）替提供科學技術（shù）活動相關服務；

　　（五）出具虛假或失（shī）實結論；

　　（六）索取、收受利益相關方財物或其他不正當利益；

　　（七）泄漏需保密的相關信息或材料（liào）等；

　　（八）違反國家科學技術活動保密相關（guān）規定；

　　（九）法律、行政法規、部門規章或（huò）規範性文件規（guī）定的其他相關違規行為。

　　第（dì）三章處理措施

　　第十一（yī）條（tiáo）對科學技術活動違規行為（wéi），視違規主體和行（háng）為性質，可單獨或（huò）合並采取以下處理措施：

　　（一）警告；

　　（二）責令限期整改；

　　（三）約談；

　　（四（sì））一定範圍內或公開通報批評；

　　（五）終止、撤（chè）銷有關財政性資金（jīn）支持的科學技術（shù）活動；

　　（六）追回結餘資金，追回已撥財政資（zī）金以及違規所得；

　　（七）撤銷獎勵或榮譽稱號，追回獎金；

　　（八）取消（xiāo）一定期限內財（cái）政性資金（jīn）支持的科學技術活動管理資格；

　　（九）禁止在一定期限內承擔或參與財政性（xìng）資金支持的科學（xué）技術（shù）活動；

　　（十）記入科研（yán）誠信嚴重失信行為數據庫。

　　第十二條違規行為涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，移交有關機關處理。

　　第（dì）十三條對（duì）於第三方科學技術服務機構及人員違規的，可視情（qíng）況將相關問題及線索移交具有處（chù）罰或處理權限的主管部門或行業協會處理。

　　第十四條受托管理機構、科（kē）學技術活動實施（shī）單位有組織地開展科學技術活動違規行為的，或（huò）存在重大管理過失的，按本規定第十一條第（八）項追究（jiū）主要負責人、直接負責人的責（zé）任（rèn），具體期限與被處理單位（wèi）的（de）受限（xiàn）年限保持（chí）一（yī）致。

　　第（dì）十五條有證據表明（míng）違規行為已經造成惡劣影響或財政資金嚴重損失的（de），應直接或提請具有相應職責和權限的行政機關責令采（cǎi）取有效措施，防止影響或（huò）損失擴大，中止相關科學技術活動，暫停（tíng）撥付相應財政資金，同時暫停接受相關責任主（zhǔ）體申請（qǐng）新的財政（zhèng）性資金支持的科學技術活動。

　　第十六條采取本規定第十一（yī）條第（九）項處理措施（shī）的，違規行為未（wèi）涉及（jí）科學技術活動核心關鍵任務、約束性目（mù）標或指（zhǐ）標，但造成較大負麵影（yǐng）響或財政資金損失，對違規單位取消2年以內（含2年）相關資格，對違規個人取消3年以內（含3年）相關資格。

　　上述違規行為涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約（yuē）束性目標或指標，並導致相關（guān）科（kē）學技術活動偏離約定目標，或造成嚴重負麵影響或財政資金損失，對違規單位取消（xiāo）2至5年相關資格，對違規（guī）個人取消3至5年相關資格。

　　上述違規行為涉及科學技術活動的核心關鍵（jiàn）任務、約束性目標或指（zhǐ）標，並（bìng）導致相關（guān）科學技術活動停滯、嚴（yán）重偏離約定目標，或造成（chéng）特別嚴重負麵（miàn）影響或財政（zhèng）資金損失，對（duì）違（wéi）規單位和個人取消5年以上直至永久相關資格。

　　第（dì）十七條有以下情（qíng）形之一的，可（kě）以給予（yǔ）從輕處理：

　　（一）主動反映問題線索，並經查屬實；

　　（二（èr））主動（dòng）承認錯誤並積極配合調查和整改；

　　（三）主動退（tuì）回因違規行為所獲各種（zhǒng）利益；

　　（四（sì））主動挽回損（sǔn）失浪費或有效阻止危害結果（guǒ）發生；

　　（五）通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科學技術活動相關國家法律及管理（lǐ）規（guī）定、不再實施違規行為的承諾；

　　（六）其他可以給予從輕處理情形。

　　第十八條有以下情形之一的，應當（dāng）給予從重處理：

　　（一（yī））偽（wěi）造、銷毀、藏匿證據；

　　（二）阻止他人提供證據，或幹擾、妨礙調查核（hé）實；

　　（三）打擊、報複舉報（bào）人；

　　（四）有組織地實施（shī）違規行為；

　　（五）多（duō）次違規或（huò）同時存在多種違規行為；

　　（六）其（qí）他應當給（gěi）予從（cóng）重處理情形。

　　第十（shí）九條科學技術活動違規行為涉及多個主體的，應甄別不同主體的責任，並視其違規行為在負麵（miàn）影響或財政資金損失發生過程和結果中所起作（zuò）用等因素分別給予相應處理。

　　第四章處理程（chéng）序

　　第（dì）二十條科學技術活動違規行為認定後，視事實、性質、情（qíng）節，按照本規定第十一（yī）條的處理措施作出相應處理決定，並製作處理決定（dìng）書。

　　第二十一條作出處理決定前（qián），應告知被處理單位或（huò）人員擬作出處理決定的事實、理由及依據，並告（gào）知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式（shì）和期限。被處理單位或人員逾期未提（tí）出陳述（shù）或申辯的，視為放棄陳述與申辯（biàn）的（de）權利；作出陳述或申辯的，應充分聽取（qǔ）其（qí）意見。

　　第（dì）二（èr）十二條（tiáo）處理決定書應載明以（yǐ）下內容：

　　（一）被處理主（zhǔ）體的基本情況；

　　（二）違規行為情況及事實根據；

　　（三）處理（lǐ）依據和處理決定；

　　（四）救濟途徑和期限；

　　（五）作出處理決定的（de）單位名稱和時間；

　　（六）法律、行政法規、部門（mén）規章或規範性文件規（guī）定的其（qí）他相關事項。

　　第二十三條處理決定書應送達被處理單位或人員（yuán），抄送被處理人（rén）員所在單位或被處理單（dān）位的上級主管部門，並可視情通知被（bèi）處理人員或單位所屬相關行業協（xié）會（huì）。

　　處理決定書可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式；被送達人下落（luò）不明的，可公告送達。涉及（jí）保密（mì）內（nèi）容的，按照保密相關規（guī）定送達。

　　對於影（yǐng）響範圍廣、社會關（guān）注度高的違規行為的處理決定，除涉密內容外，應向社會公開，發揮警示教育作用。

　　第（dì）二十四條被處理單位或人員對處（chù）理決定不服的（de），可（kě）自收到處理決定書之日起15個工作（zuò）日內，按照處（chù）理決定書載明的救（jiù）濟途（tú）徑向作出處理決定的（de）相關部門或單位提出複查申請（qǐng），寫明理由並提供相（xiàng）關證（zhèng）據或線索。

　　處理主體應自收到複查申請後15個工作日內作出是（shì）否受理的決定。決定受理的，應當另行組織對處（chù）理決定所認定的事實和（hé）相關依據進行複查。

　　複查應（yīng）製作複查決定書，複查原則上應自受理之日起90個工作日內完成並送達複查申請人。複查期間，不停止原處理決定的執行。

　　第二十五（wǔ）條（tiáo）被處理單位或人員也可以不經複查，直接（jiē）依法申請複議或提起訴訟。

　　第二十六條采取本規定第十一（yī）條第（九）項處理措施的，取消資格（gé）期限自處理決定下（xià）達之（zhī）日起計算，處理決定作出前已執行（háng）本規定第十五條（tiáo）采取暫停活動的，暫停活動期限（xiàn）可折抵處（chù）理期限。

　　第二（èr）十七條科學（xué）技術活動違規行（háng）為涉及多個（gè）部門的，可組織開展聯合調查（chá），按職責和權（quán）限分別予以處（chù）理。

　　第二十八條科學技術活動違（wéi）規行為處理超出科（kē）學技術（shù）行政部門職責和權限範圍內的，應將問題（tí）及（jí）線（xiàn）索移交（jiāo）相關部門、機構，並可以（yǐ）適當方（fāng）式向相（xiàng）關部門、機構提出意（yì）見建議。

　　第五章附則

　　第二十（shí）九條科學技術行政部門委托（tuō）受托管理機構管理（lǐ）的科學技術活（huó）動中，項目承擔單位和人員（yuán）出現的情節輕微、未造成明顯負麵影響或財政資金損失（shī）的違（wéi）規行（háng）為，由（yóu）受托管理機（jī）構依據有關科學技術活動管理合同、管理辦法等處理。

　　第（dì）三十條各級科學技術行政部門已（yǐ）在職責和權限範（fàn）圍內製定科學（xué）技術活動違規行為處理規定且處理尺度不低於本規定的，可按照已有規定進行處理（lǐ）。

　　第三十一條科學技術活動違規行為處理屬其他部門、機構職責和權限的，由有權處理的部門、機構依據法律、行政法規及其他有關規定處理。

　　科學技術活動違規行為涉事單位或人（rén）員屬軍隊管理的，由軍隊按照其有關規定進行處理。

　　第三十二條法律、行政法規對科學技術活動（dòng）違（wéi）規行為及相應處理另有規定的，從其規定。

　　科學技術部部門規章或規範性文件相關內容（róng）與本規定不一致的，適用（yòng）本規定。

　　第三十三條本規定自2020年9月1日起施行。

　　第三十（shí）四條本規定由（yóu）科學技術部負（fù）責解釋。